我們在上一集介紹到了近幾年專利布局分析需求為何大增。
專利布局分析分為三大階段、九大程序，其中第一階段「專利檢索階段」，又稱為滾動式檢索階段，什麼叫滾動式檢索、這種檢索方式擬定的策略有什麼好處、一開始又該如何執行呢？
不囉嗦，讓我們繼續看下去～
專利布局分析重視團隊合作
專利布局分析很少憑藉一己之力就可以獨力完成，因此，一個能讓團隊「協同作業」的分析平台就更為重要。
因為這樣不管是要跟專家顧問溝通、或是要跟客戶業主討論，都可以直接利用平台來對話，無須透過LINE或MAIL寄來往去。
比方說一開始需要跟客戶業主界定分析標的範疇，顧問專家會檢索出來幾篇種子專利讓客戶確認，以往的溝通方式是將那幾篇的專利號或說明書直接傳給客戶，現在你就可以先將種子專利存成專案，讓客戶直接使用平台閱讀這些專利，再將結果回饋給你們；
當檢索範圍定義完畢，專家開始執行滾動式檢索後，每一次滾動的過程都要避免「重工」，也就是不能讓前面已經花時間閱讀過的專利又重複出現；
當團隊同仁分工執行篩選/分類時，如何將工作拆分清楚、如何掌握彼此進度、如何分享專利剔除的原則及分類的準則、如何掌控總案件數量及目前基礎的分析結果；
甚至最後，將專利清單送交產業分析師執行後續分析，有沒有哪些專利權人的專利需要另外納入或排除？
這中間，因為需要多人協同作業，而且流程可能不會順順往下走，而是有所往返來回，所以分析平台賦予所有工作人員的溝通功能便顯得格外重要。
專利布局分析分為三大階段、九大程序
專利布局分析分為三大階段，分別為：
- 專利檢索階段：其中包含四大程序，包含「確定技術主題」、「調研產業分析」、「確認資料範圍」及「擬定檢索策略」。
又稱為「滾動式檢索階段」，通常是透過產業分析的調研、以及各國專利檢索結果，發現新的同義字或衍生字，來隨時滾動調整檢索句。 - 篩選/分類階段：其中包含兩大程序，包含「篩選專利」及「分類專利」。
一般俗稱的「賣肝階段」，通常會打團體戰，由數位專家顧問來一同研讀並定義各魚骨的分類，建立出一個有共識的一致的分類結果。 - 分析階段：其中包含三大程序，包含「分析」、「策略分析」及「結語/專利清單」。
依據本次專利分析的實際目標及需求，會有不同的分析構面。
如同前面所說，這邊各階段各程序都有可能會執行到一半才發現前面的程序有工作事項需要再做補充，比方說又新增了哪些關鍵字、哪些專利權人需要重點著墨、哪些IPC需要剔除、哪個分類沒有分乾淨需要再加強…等等。
這時候案子就會退回到前一個關卡重新執行。
經歷一次又一次的來回，全部的專家團隊成員都覺得本次分析沒有問題了，才有辦法執行最後一個程序，也就是讓產業分析師做出這份分析報告，並將最終版專利清單提交給客戶。
專利檢索階段─滾動式檢索策略
一般人常常以為專利分析就是簡單下個關鍵字或重要競爭公司名稱就可以了，但其實並沒有這麼簡單。
因為專利不僅僅是技術文件，它同時也是保護技術範圍的法律文件。
如同「關鍵字完全檢索不到專利何解？試試上下位關鍵字」這篇裡提到的，專利申請人常常會透過上位概念，換句話說就是使用各種手段，去隱晦它的關鍵字。
如果我們沒有先調查清楚，以檢全的角度來看，關鍵字下得太窄，會漏掉許多重要專利。
但以檢準的角度來看，如果關鍵字下得太廣，我們檢索到的專利數量又會太多，光過濾雜質就會花很多時間。
這就是為什麼我們需要採用滾動式檢索，也就是反覆的在檢索條件跟檢索結果之間，不斷的去調整正我們的檢索關鍵字，最後甚至會透過多組的檢索條件來形成我們的檢索策略。
這種時候格外需要便利的使用者介面設計，來讓我們可以快速查看檢索關鍵字的檢索結果是否正確、另一方面也可以用簡易的分析功能來確定是否有嚴重偏離檢索目標。
實際案例：彩色濾光片技術
彩色濾光片技術，除了可以應用在CCD、CMOS這種照相攝影的感光元件以外，同時也可以應用在LCD液晶螢幕顯示器上面。
所以我們在設定檢索條件時，若是只查詢”color filter”，會讓檢索結果的量衝到三萬筆以上，而且大部分是沒有切中我們的分析主題的。
以第一頁的檢索結果來看，大部分其實都是跟「液晶顯示器」有關，所以透過這個即時的檢索結果確認，我們可以再來修改檢索條件句。
此時我們進一步將檢索條件限縮為「”color filter” AND CCD或CMOS」。
這種時候就真心覺得商用資料庫很方便，像我們如果想同時查詢專利名稱、專利摘要及專利權利範圍的關鍵字，我們可以直接選擇「TAC（TAC=Title、Abstract、Claim）」這個欄位。
而且CCD或CMOS的或，不用輸入”OR”，可以直接輸入空白鍵即可，這樣就可以讓我們的檢索條件看起來非常乾淨且直覺。
另外，在檢索列表上，也可以切換它的顯示模式。
當我們使用專利摘要模式，就可以先從專利摘要先大概了解它的一個技術說明；
當我們切換成多圖模式時，可以看它全圖的圖式，以彩色濾光片來說，可以從多圖就一目了然該專利與我們的技術是否有相關。
藉由這樣子親切的使用者介面，反覆確認檢索標的是否正確，就可以很快的看出我們的檢索條件是否有切中分析主題。
主題範圍的確認，在滾動式檢索四大程序裡，也會需要委辦單位跟專家團隊持續溝通，所以這時候作業平台建立出來的溝通環境真的非常重要。
專利檢索前必須先執行產業調研
如果我們一開始對於技術的範圍定義不夠清楚，很容易出現garbage in garbage out的情況。
需要思考的是，專利布局分析本來是要來協助我們洞悉市場的競爭性以及風險控管，如果這個分析標的在整個技術的定義不夠明確清楚，只會導致最後做出來的分析報告結論很歪。
我們也曾看過坊間很多看似專業的檢索報告或分析報告，最後結論跟很多產業現況不太一樣，想挖深一點卻看到它們沒有揭露詳細的檢索策略。
如同上一集裡面提到的，科專計劃審查委員對第一階段滾動式檢索的歷程也都會非常重視，因為它是分析案的一個根本，所以這一塊一定要特別仔細。
也由於專利技術跟目前產業發展密切相關，所以專利分析顧問在滾動式檢索階段，一定會先到各大產業資料庫進行調查研究分析。
除了要了解技術本身之外，也是為了要搞清楚技術的實際應用範圍，這些都是專利檢索的一個基礎工作。
唯有如此才能確保此次專利檢索的標的有符合業主的委辦需求，而且在技術調查的同時，也可以順便去確認魚骨分類架構的基礎。
也就是說技術分類的架構、關鍵字等等，都需要去跟產業技術分析的結果去做契合，這些需要事前做好調研才能達成。
而且分析報告的重點，也就是後續的分析跟策略建議結論，也必須要能跟產業分析結果相契合，這個對分析報告的影響會更巨大。
所以一般我們都會建議，如果能夠結合產業分析的專業知識需求，會對專利分析的整體品質非常加分，畢竟專利布局分析最終是要能鏈結整個產業的經濟價值，並透過專利分析的情報指標來了解整個產業競爭態勢。
為了達成上述目的，一開始的技術定位自然必須要明確且正確的了解整個市場的環境，最終下的結論才能具有可靠性並供業主作為參考依據。
所以專利分析的最終報告，不僅僅只是一個技術分析報告，重點是在整個分析的範圍以及未來市場應用性的部分也必須有所著墨，所以更建議學研機構在挑選科專計劃委辦單位，最好還是選擇具有產業分析師資格的團隊來撰寫報告。
因為產業分析師所寫出的分析報告的分析角度，就不會只從專利文件上的技術角度去思考，而是會同時從產業市場的需求環境及未來的趨勢著墨。
所以建議大家在選擇專家顧問團隊時，選擇一個具有產業分析師資格認證的團隊是很重要的。
下集主要將探討：滾動式檢索衍生新關鍵字時，如何避免前面花時間讀過的專利重複出現騙你再讀一次？
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